常财鑫［2012］12号

关于印发《廉政风险防控工作实施办法》

（试行）的通知

各部室（单位）：

　　《廉政风险防控工作实施办法》已经公司研究同意,现予印发，请结合实际,认真贯彻执行。

　　附件：《廉政风险防控工作实施办法》试行

二〇一二年七月二十三日

廉政风险防控工作实施办法（试行）

　　为进一步加强反腐倡廉建设,有效防范廉政风险,保障年度目标任务的完成，根据《常德市廉政风险防控工作实施办法》（试行）的通知精神，结合我公司实际，制定如下实施办法：

　　一、目标任务

　　廉洁财鑫建设要贯彻“以大局为重，以预防为先，以惩治为要”的总体要求，加强反腐倡廉的组织保证，建立风险防控体系，突出对权力运行的监督、廉政风险的防控和制约机制的建立，做到防控机制运行顺畅，监督制度完善配套，预防腐败成效明显，保证公司无一人违规违纪，确保全员的政治安全。

　　二、工作步骤

　　廉政风险防控工作从7月2日起，具体分五个阶段进行。

　　1、宣传发动阶段（7月2日―7月19日）

　　召开领导班子专题会议，认真学习全市建设廉洁常德工作会议和廉政风险防控工作会议精神，统一思想，成立了廉政风险防控领导小组和工作机构。召开全体员工动员大会，传达市委关于建设廉洁常德工作的会议精神，进一步做好宣传发动工作，提高全体员工思想认识，为廉政风险防控工作开展营造良好的氛围。

2、方案制定阶段(7月20日-8月10日)

　　根据《常德市廉政风险防控工作实施办法》的要求，结合公司工作实际，在深入进行调查研究的基础上，提出公司初步工作方案，并广泛征求大家意见，最后提交公司领导班子研究通过，并将廉政风险防控工作实施方案正式行文公布，按方案组织实施。

　　3、全面推进阶段(8月11日-9月25日)

　　（1）全面完善基础工作(8月11日-8月20日)。认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、思想道德、外部环境等方面的廉政风险点，全面清权确权，绘制“权力运行图”；制定《岗位廉政风险防控等级评定方案》；结合电子信息化平台建设，利用现有的常德财鑫网，设置廉政建设专栏。

　　（2）深入查找廉政风险点(8月21日-8月31日)。各岗位（人员）要结合实际，认真开展廉政风险查找工作，确保廉政风险查得准、查得全、查得深。从思想道德、业务流程、岗位职责、制度机制、外部环境等风险点进行查找。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、调查服务对象等查找方法来采集廉政风险点。

　　（3）评定岗位廉政风险等级(9月1日-9月6日)。按照《岗位廉政风险防控等级评定方案》，公司从实际出发，将廉政风险重点分为项目决策、业务流程、财务管理、选人用人四大部分，由廉政风险防控领导小组分岗包干，各负其责，统一考核，并根据腐败发生的概率和危害程度，采取定性+定量分析的方法，将腐败风险由高到低评定为A、B、C三个风险等级，实施分类定级管理。

　　（4）落实防控措施(9月7日-9月13日)。根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，属于权力行使方面的，要按照“依法依规依程序”的执业原则探索完善分权，控权的科学方法，使行政权力在阳光下运行。属于制度机制方面的，要依照反腐倡廉的基本要求，加以完善和规范。属于道德方面的，要通过党课教育，公司承诺，主题演讲和创先争优等形式，增强全员倡廉守廉的自觉性，从细微之处防微杜渐，筑牢反腐堤防。

　　（5）面向社会公示（9月14日－9月21日）。各部室查找出的风险点经分管领导审核后，由公司廉政风险防控领导小组研究确定风险等级，评定出廉政风险等级，并进行公示，接受群众监督。

　　（6）建立风险防控目录（9月22日－9月25日）。办公室根据公示结果，统一将查找到的岗位廉政风险登记汇总，建立台帐。

　　4、监管处置阶段（9月26日－10月10日）

　　要运用提醒、 函询、约谈、处置四大措施，加强廉政预警。提醒，即对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，由责任领导口头或书面告知，提前加以防控；函询，即对廉政风险的防控重点，由责任领导书面查询，责令相关责任人说明情况，报告整改措施；约谈，即对社会反应比较强烈，已经呈现苗头的廉政风险，由责任领导对当事人进行约谈，责令整改；处置，即对存在严重廉政风险，且约谈后无明显改进的，根据公司规章制度采取相应的组织处理措施。出现重大问题或腐败行为，依法依规责处。

　　5、自查验收阶段(10月11日-12月10日)

廉政风险防控领导小组办公室对公司廉政风险工作进行自查，对自查过程中发现的问题或存在的薄弱环节采取补救、完善的方式进行整改提高，并做好相关准备，迎接上级检查考核小组对公司开展廉政风险防控工作的检查验收。

　　三、工作要求

　　1、加强组织领导。为确保廉洁财鑫建设各项任务的落实，公司成立廉政风险防控领导小组，总经理何克明任组长、苏和平、陈正辉、童耀乐、王剑任副组长，曾红、王梅珍、唐艳、袁宏友、胡晓玉、何伟、胡健、高毅、王旭东、周继平为成员。领导小组办公室设在综合部，具体负责组织协调和督促检查，确保圆满完成各项任务。

　　2、落实防控责任。各部室（单位）负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险点、制定和落实防控措施。在下年工作安排中把廉政风险防控纳入年度岗位考核。对廉洁风险防控不力，导致违纪违规发生的部门，实行“一票否决制”，部门（单位）取消评先评优；对发生廉洁风险的个人，取消个人评先资格，并扣发年终绩效工资。

　　3、强化工作措施。要建立廉政风险防控检查考核机制，制定活动规划。通过信息监测，社会评议，定期检查等方式，推进廉政风险防控工作。对于组织领导不力、工作无规划、措施不落实，问题较突出的部门，领导小组将责令整改，并追究相关责任人的责任。

　　二〇一二年七月二十三日